发行人存在下列情形则不得发行可转换债券-X题卡

根据上市公司发行可转换公司债券实施办法规定通过证券交易所的证券交易投资者持有发行人已发行的可转换公司

20% 30% 40% 70%

发行人不能按期支付本息保证人或者担保物发生重大变化拟变更募集说明书的约定发行人减资、合并或分立发行人申请破产

可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司

关于可转换公司债券的转股期或行权期下列说法正确的是

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

下列关于可赎回债券的说法中正确的有

允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格转换成股票的债券通常在预期市场利率下降时，发行人会发行可赎回债券可赎回债券的约定赎回价格可以是发行价格、债券面值

200662根据证券法的规定证券发行过程中应当聘请保荐人的情形有

发行人采用承销方式申请公开发行股票的发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的发行人申请非公开发行新股的

可转换债券发行存在下列事项之一的应当召开债券持有人会议

拟变更募集说明书的约定保证人或者担保物发生重大变化发行人减资、合并或分立发行人申请破产

根据证券法的规定证券发行过程中应当聘请保荐人的情形有

发行人采用承销方式申请公开发行股票的发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的发行人申请非公开发行新股的

下列关于可赎回债券的说法中正确的有 Ⅰ．允许发行人在债券到期以前按某一约定的价格赎回已发行的债券 Ⅱ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ