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内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务的岗位 商业银行开办新业务要以内部控制为优先 商业银行内部控制有统一标准，不能因规模小而在内部控制上与大型商业银行有所差异 商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会提交报告 董事会作为股__会的执行机构，不受内部控制的约束
监测内容包括内部控制目标实现程度 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
内部控制环境、风险识别与评估的评价 内部控制措施的评价 信息交流与反馈的评价 内部控制主要目标实现程度的评价。
内部控制环境、风险识别与评估 内部控制主要目标实现程度 信息交流与反馈 内部控制措施、监督评价与纠正
监测内容包括内部控制目标实现程度 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制 商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动 商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 确保商业银行盈利目标的实现 确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 确保风险管理体系的有效性 确保业务记录,财务信息和其他管理信息的及时,真实和完整
目标实现程度 信息交流与反馈 内部控制环境 内部控制措施
目标实现程度 信息交流与反馈 内部控制环境 内部控制措施
商业银行经营管理合法合规 风险管理有效 内部控制制度的完善 商业银行发展战略和经营目标的实现 财务会计等相关信息真实准确完整
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