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交易签约后， 客户因真实需求背景发生变更而无法履约， 应核实背景的真实性， 防止客户虚构背景进行交易 交易到期， 客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金, 银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请， 应从严审查， 审慎办理 交易签约后， 客户履约风险缓释措施的金额浮动亏损超过一定比例， 客户未及时足额缴纳履约保证, 银行应强制平仓， 对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查， 审慎办理 以上说法都不正确
银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前， 应重点审核企业名录状态和分类状态 银行可为不在名录的客户办理货物贸易衍生产品业务 对于 B. C 类企业， 应按照外汇管理相关规定， 结合“关注客户” 管理要求，严格审核理货物贸易衍生产品交易背景材料 以上说法都正确
重点关注多家企业交易对象和资金往来对象为相同的客户 需严格审核全套业务背景资料， 并应采取强化调查措施审核业务背景真实性 重点关注企业不收汇或收汇金额较小， 但一直大额付汇 重点关注成立时间不足五年的企业
办理代理出口衍生产品业务， 重点审核出口合同. 代理协议. 发票. 出口报关单等交易背景单据 代理方出口项下衍生产品业务完成后可将外汇划转给委托方 代理方出口项下衍生产品业务完成后, 可结汇后将人民币划转给委托方 代理方出口项下衍生产品业务完成后可将外汇划转给委托方， 委托方收取代理方外汇划出款项时， 需进入其待核查账户
对于关注客户，额度内的业务审核后仍不得办理 依据外汇管理政策法规对业务合规性进行审查 了解业务的交易性质、目的及背景等信息，并对业务背景的真实性与合理性进行审核，涉及外汇收支的，还应对交易背景与外汇收支一致性进行合理审查 重点关注大额、高频、分拆等可疑交易，对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况，应执行更严格的交易真实性审核标准。
严格审核全套业务背景资料， 并应采取强化调查措施审核业务背景真实性 重点关注单笔收支金额超过 20 万美元 重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于个人. 商行或企业 重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于异地个人. 商行或企业
严格审核全套业务背景资料， 并应采取强化调查措施审核业务背景真实性 重点关注单笔收支金额超过 20 万美元 重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于个人. 商行或企业 重点关注用于付汇的人民币资金主要来源于异地个人. 商行或企业
结售汇业务 代客外汇买卖业务 金融衍生产品 以上都是
基础交易背景存疑 还款资金来源存疑 存在履约意图 以上都是
重点关注大额、高频、分拆等可疑交易，对于客户身份存疑、交易背景存疑、交易凭证存疑等情况，应执行更严格的交易真实性审核标准 了解业务的交易性质、目的及背景等信息，并对业务背景的真实性与合理性进行审核 对于可信客户，额度内的业务在确认交易性质的前提下，可以凭有效身份证件直接办理 对于关注客户，额度内的业务可不进行加强真实性审核
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