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期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 期货公司的合法性和风险管理 监督期货公司其他高级管理人员 监管期货公司业务执行
商业银行业务与保险公司业务 商业银行业务与基金管理公司业务 商业银行业务与证券公司业务 商业银行业务与投资银行业务
为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
商业银行业务与证券公司业务 商业银行业务与保险公司业务 商业银行业务与投资银行业务 商业银行业务与基金管理公司业务
证券承销业务 公司理财业务 财务顾问业务 投资咨询业务
客户有不符合的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
检查公司财务 提议召开临时股东会会议 主持公司的生产经营管理工作 决定公司的经营计划和投资方案 当董事的行为损害公司的利益时,要求董事予以纠正
董事会是公司的最高权力机构 董事会是公司的经营决策机构 董事会是公司的业务执行机构 董事会对外代表公司 董事会对内执行公司业务
为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本 本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告 客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 如果发现客户有不诚信,违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
检查公司财务 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正 组织实施公司年度经营计划和投资方案 决定公司的经营方针和投资计划
信访对象亲属所经营业务与公司相应业务的关连情况 信访对象亲属受理公司业务是否严格履行采购招标的规定程序 信访对象亲属受理公司业务所产生费用标准是否优于同类行业 信访对象是否干涉插手其亲属受理公司业务的相关环节
国有公司、企业的董事、经理利用职务上的便利,自己经营或者为他人经营与其任职公司、企业同类的营业获取非法利益的行为 国有公司、企业的董事、经理利用职务上的便利,自己经营与其任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的行为 国有公司、企业的董事、经理利用职务上的便利,自己经营或者为他人经营与其任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的行为 公司、企业的董事、经理利用职务上的便利,自己经营或者为他人经营与其任职公司、企业同类的营业,获取非法利益,数额巨大的行为
公司管理人员的素质和能力分析 公司管理风格及经营理念分析 公司业务人员素质和创新能力分析 公司管理人员的管理知识水平分析 公司业务人员的业务能力分析