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经营管理的合规性及合规部门工作情况 开展法律/合规培训和教育项目 参与商业银行的组织架构和业务流程再造 协助制定法律/合规政策 关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
负责监督银行的合规风险管理 负责银行合规风险的有效管理 审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件 对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估
合规部门对王某负责 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5％，且不得少于3人
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 管理层薪酬
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 合规管理部门的薪资待遇
合规部门对王某负责 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人
协助制定法律政策 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 开展法律培训和教育项目 经营管理的合规性和合规部门工作情况 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议 实施充分且有代表性的压力评估和测试 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 分管业务条线
协助制定法律政策 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 开展法律培训和教育项目 经营管理的合规性和合规部门工作情况 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
协助制定法律/合规政策 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 开展法律/合规培训和教育项目 参与商业银行的组织架构和业务流程再造 监督管理银行业务人员日常工作
协助制定法律政策 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求 开展法律培训和教育项目 经营管理的合规性和合规部门工作情况 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
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