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了解业务和流程 确定并理解主要风险领域 定义操作风险 定义风险指标并按重要程度对定义的风险指标进行排序，确定主要的风险指标 对操作风险进行分类
操作风险损失数据 自我风险评估 关键风险指标 操作风险事件
商业银行操作风险管理程序的有效性； 商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据； 商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施； 商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序； E．商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息； 支持操作风险和控制措施的自我评估； 监测关键风险指标； 可提供操作风险报告的有关内容；
商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据 商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施 商业银行操作风险管理程序的有效性 商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序 商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性
商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系 在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法 商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序 商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析
商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构、政策、工具、流程和报告路线 商业银行应当建立与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应当制定操作风险评估机制，将风险评估整合人业务处理流程，建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具，定期评估主要业务条线的操作风险 商业银行应当收集、跟踪和分析与操作风险相关的数据，但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率 商业银行应当建立关键风险指标体系，实时监测相关指标，并建立指标突破阈值情况的处理流程，积极开展风险预警管控
评估操作风险和内部控制 损失事件的报告和数据收集 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估
损失事件的报告和数据收集 评估操作风险和内部控制 制定操作风险管理策略 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估
评估操作风险和内部控制 损失事件的报告和数据收集 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估 内部控制的测试和审查以及操作风险的报告
商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对所有业务岗位和流程中的操作风险进行全面且有针对性的识别，并建立操作风险成因和损失事件之间的关系 在操作风险自我评估的过程中，可依据评审对象的不同，采用不同方法 商业银行可根据关键风险指标所反映的风险评估结果进行优先排序 商业银行应当基于操作风险自我评估法和关键风险指标法，定期对主要操作风险进行压力测试和情景分析
风险状况 损失程度 诱因及对策 关键风险指标 资金规模
关键风险指标与操作风险状况之间存在明显的相关性 关键风险指标的变动能够及时,准确地反映操作风险的变化情况 关键风险指标能够准确反映风险收益率 关键风险指标能够在现有数据,信息和技术条件下被准确量化 关键风险指标能够满足风险管理和各业务部门的现实需要
湘公网安备 43130202000226号