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按照现行自律规则的要求,基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过()的产品备案系统进行备案,根据要求如实填报相关基本怡息。
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基金从业《另类投资》真题及答案
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股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案
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公开募集基金的基金管理人职责终止的基金份额持有人大会应当在个月内选任新基金管理人新基金管理人产生前由
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下列关于非公开募集基金的备案的说法正确的是
非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后内通过私募基金登记备案系统进行备案
10个工作日
15个工作日
20个工作日
30个工作日
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案并根据私募基金的主要
10
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基金管理人应当在股权投资基金募集完毕后个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案如实填报提供基本信息
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因证券期货市场波动基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的基金管理人应当在
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因证券期货市场波动基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的基金管理人应当在
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私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案并根据私募基金的
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案并根据私募基金的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案
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私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案
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私募应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募 基金登记备案系统进行备案如实填报提供基本信息和资
基金投资者
基金托管人
基金销售机构
基金管理人
订立基金合同时关于私募基金的募集下列说法正确的有Ⅰ.应订明基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于基金募集申请的说法错误的是
基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月
基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资
按照现行法规要求非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后向 备案
中国人民银行
中国证券投资基金业协会
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会
基金募集期间应当在宣传推介材料中向投资者__的信息有Ⅰ.基金基本信息Ⅱ.管理人基本信息Ⅲ.基金的投资
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司型基金的备案按照现行自律规则的要求基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过的产品备案系统进行
中国人民银行
中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
中国证券监督管理委员会
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后内通过私募基 金登记备案系统进行备案
10日
20个工作日
10个工作日
20日
按照现行法规要求非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后向进行产品备案
中国证券投资金协会
中国人民银行
中国证券监督管理委员会
中国证券业协会
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对我国企业来说海外IPO市场主要以香港主板美国纳斯达克证券交易所NASDAQ等市场为主
私募投资基金信息__管理办法中规定私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒书面警示要求限期改正等纪律处分的可对其采取加入黑名单公开谴责等纪律处分
以下关于基金业协会的说法错误的是
以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是
2016年5月4日根据证券投资基金法和有关规定中国基金业协会发布了私募投资基金募集行为管理办法
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件Ⅰ依法设立且存续满两年有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ业务明确具有持续经营能力Ⅲ公司治理机制健全合法规范经营Ⅳ股权明晰股票发行和转让行为合法合规
下列不属于申请机构的子公司
是深圳证券交易所为了鼓励自主创新而专门设置的中小型公司聚集板块交易实行运行独立监察独立代码独立指数独立遵循与主板市场相同的法律规章上市条件及信息__要求
公司型基金自聘管理团队管理基金资产的该公司型基金在作为基金履行备案手续同时还需作为履行登记手续
内部转让是指现有股东之间相互转让股权外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权两者的区别在于外部转让一般需要征得其他股东同意且其他股东放弃优先购买权
私募投资基金合同指引类型主要有Ⅰ.契约型Ⅱ.公司型Ⅲ.合伙型Ⅳ.私募型
将非公开募集证券投资基金纳入调整范围要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续办理私募基金备注
基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由规定
项目在境内申报上市流程Ⅰ成立股份公司Ⅱ上市前辅导Ⅲ上市申报和核准Ⅳ促销和发行股票上市及后续
目前我国资本市场分为交易所市场主板中小板创业板和
即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业
中国证券基金业协会发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
基金从业人员申请基金从业资格应当具备的条件包括Ⅰ.具有中华人民共和国国籍但经中国证监会批准的除外Ⅱ.具有完全民事行为能力Ⅲ.品行良好诚实信用忠于职守保守机密Ⅳ.通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试Ⅴ.中国证监会规定的其他条件
我国的证券交易竞价结果有三种可能全部成交部分成交
私募基金的募集主体包括Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构
在私募投资基金募集行为管理办法中对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定中国基金业协会视情节轻重对采取暂停私募基金备案业务不予办理私募基金备案业务等措施Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构
关于外包的基本要求说法错误的是
国有企业股权非上市转让通过产权交易机构网站分阶段对外__产权转让信息公开征集受让方其中正式__信息时间不得少于个工作日
发起协商执行和变更登记构成的基本运作程序
随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善退出也成为股权投资基金的重要退出方式
重组上市一般路径有Ⅰ上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权Ⅲ非上市公司直接在一级市场购买Ⅳ上市公司在一级市场购买资产
关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的
私募投资基金信息__管理办法中规定在两年之内两次被采取加入黑名单公开谴责等纪律处分的由中国基金业协会移交处理
以下关于私募投资基金监督管理暂行办法对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记私募基金备案管理信息系统Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密除法律法规另有规定外不得对外__Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制定期汇总分析私募基金情况及时提供私募基金相关信息Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则监督检查会员及其从业人员的执业行为
基金业协会发布了关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告对加强信息报送作出要求
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