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证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易 证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金 证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报 证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务 经客户和证券经纪商双方签字和盖章 明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份 明确了客户与证券经纪商之间实质的委托关系
坚持了解客户原则 必须忠实办理受托业务 不接受全权委托 不进行信用交易
认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录 为客户融资、融券，从事信用交易 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
经纪商可根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 证券经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商承担赔偿责任
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项 证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券 证券经纪商有义务为客户保密
必须忠实办理受托业务 不进行信用交易 坚持了解客户的原则 采用正确的委托手段
湘公网安备 43130202000226号