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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向( )提出申请。
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保荐代理人考试《单项选择》真题及答案
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2007年7月中国证监会制定了上市公司并购重组财务顾问业务管理办法其主要目的有
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
保护投资者的合法权益
促进股份公司规范运作
维护证券市场秩序
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业
2;2;100
2;2;500
3;3;100
3;3;500
证券公司证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会
某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务其控股股东实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组
1:3
1;4
3;3
3;4
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产不低于人民币万元
300
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200
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务其实缴注册资本和净资产不得低于人民币万元
200
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500
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的
200
300
100
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有______年以上从事公司并购重组财务顾问业
1;1;200
1;1;500
2;2;100
2;2;500
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业
1000
500
200
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括
已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
控股股东,实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业
1000
500
200
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务要求具备的资格条件包括
实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
具有证券从业资格的人员中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
具有证券从业资格的人员中,财务顾问主办人不少于10人
经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
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在首次公开发行股票网下发行电子化操作中日登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后核算每个配售对象应付申购款金额并将该核算结果通过PROP发送给主承销商
股票承销总结报告应包括等内容
关于首次公开发行股票的询价下列说法正确的有
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财政部会同中国人民银行根据国家产业政策外资外债情况宏观经济和国际收支状况对人民币债券的发行规模及所筹集资金用途进行审核
边际中标标位的投标额大于剩余招标额以该标位投标额为权数平均分配最小中标单位为0.1亿元
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首次公开发行股票上市后日内主承销商应当报送承销总结报告
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在首次公开发行股票网下发行电子化业务中向交易所提供询价对象及配售对象的相关数据
以下关于首次公开发行股票的表述正确的有
金融债券发行结束后个工作日内发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况
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定向发行的金融债券经认购人同意可免于信用评级
公开招标方式中全场有效投标总额当期国债招标额时所有有效投标全额募人
发行人发行人民币债券所筹集的资金可换成外汇转移至境外
初步询价结束后发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当及时向报告
荷兰式招标标的为利率或利差时全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差各中标机构均按发行价格承销
首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述程序
发行人未能在规定期限内完成金融债券发行的但仍需发行金融债券的可继续发行本期金融债权
中国证券业协会对备案材料的合规性进行审核的要点包括
财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格各类商业银行邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团
首次公开发行股票采用网下发行方式的主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台下列各项属于配售结果数据内容的有
关于向参与网下配售的询价对象配售股票下列说法正确的有
国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团承销商应为在中国境外设立的证券经营机构
包销方式下股票承销费用的收取区间为包销总金额的
下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有
记账式国债发行招投标工作通过财政部国债发行招投标系统进行国债承销团成员通过上述系统远程终端投标
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