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保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与发行人进行协商。( )
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证券从业资格《证券发行与承销》真题及答案
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上市公告书引用保荐人证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容可以与保荐人证券服务机构出具的文件内容不
保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载的应当及时发表意见情节严
对发行人申请文件证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容保荐机构应当获得充分的
保荐机构对中介机构及其签名人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与中国证监会进行协商并可要求其做出解释
证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的仍然应当进行尽职调查审慎核查其采
招股说明书及其用保荐机构证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用保荐
保荐机构
证券服务
中国证券业
中国证监会
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当拒绝保荐
证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与证券服务机构进行协商并可要求其作
对发行人申请文件证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容保荐机构可以直接引用发
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当
主动与证券服务机构进行协商
要求其作出解释或者出具依据
向中国证监会报告
出具保留意见
招股说明书及其摘要引用保荐人证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用
保荐人
证券服务机构
中国证券业协会
中国证监会
对发行人申请文件证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容保荐机构应当结合尽职
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在净额清算过程中清算价款时不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
对经纪融资回购业务融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系
下列情况中有利于发行人的是
中国证监会的现场检查包括
企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审经初审同意后自评估基准日起内向国有资产监督管理机构提出核准申请
上海证券交易所A股基金和债券的资金交收应首先满足一级市场交收然后满足二级市场交收
一般来说在利率将上调的预测下在长期国债和短期国债中人们会倾向于投资
增发是向特定投资者发行的
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
学术界一般依证券市场价格对资料的反映程度将证券市场区分为
集合资产管理计划设立完成前客户的参与资金只能存入资产托管机构不得动用
证券法首次公开发行股票并上市管理办法对保荐机构有一些规定其中在发行完成后的内保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告
除ETF权证等新品种外现行A股基金等品种证券交收的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币100万元
在中证券当前价格完全反映所有公开信息仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助未来的价格变化依赖于新的公开信息
当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
有限责任公司是由个以上个以下股东共同出资设立的股东以其出资额为限承担责任的法人
下列各项中股份有限公司发起人能够用以作价出资的是
证券公司推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额
证券交易风险的监察包括制度建设内部自查和行业检查等几个方面
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的其余部分由发起人自公司成立之日起年内缴足
在证券交易所债券质押式回购交易过程中以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日次日等于回购抵押的债券量即可
在计算保证金金额时国债折算率最高不超过95%
质押式回购的到期购回金额=购回价格x成交金额÷100其中购回价格=100+成交年收益率x100x回购天数÷360
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行也可在场外进行
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限所申报金额不得超过该计划的总资产
托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体一次交易契约行为
在新股网上定价市值配售过程中如果市值配售的比例不到100%则市值配售与网上定价发行同时进行
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