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会员资格管理 席位与交易权限管理 证券交易及相关业务管理 日常管理
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所 证券公司为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案
证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理 中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一
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证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所 证券公司为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况 中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料 自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 要求会员按季编制库存证券报表 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
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