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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交高级管理人员情况表,主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。( )
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期货从业资格《期货公司金融期货结算业务试行办法》真题及答案
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度客户保证金总额情况表
期货公司申请金融期货结算业务资格时应当向中国证监会提交的申请材料包括
《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
从事金融期货结算业务的计划书
经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料不包括
主要部门负责人情况表
从业人员情况表
高级管理人员情况表
人员工资情况表
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表
2
3
5
7
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格
期货公司申请金融期货经纪业务资格的应当向中国证监会提交高级管理人员情况表主要部门负责人情况表和从业人
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交
《从业人员情况表》
《高级管理人员情况表》
《从业人员资格证书》
《主要部门负责人情况表》
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
3
5
7
10
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括
金融期货结算业务资格申请书
从事金融期货结算业务的计划书
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个月月未的期货公司风险监管报表及申请日
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前会计年度每季度末客户权益总额情况表
1个
2个
3个
4个
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表
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期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表
1
2
3
5
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表
期货公司申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交的申请材料包括
金融期货经纪业务资格申请书
加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
申请日前2个月风险监管报表
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向申请相应结算会员资格
中国证监会
中国期货业协会
期货交易所
商务部
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期货公司章程应当明确规定首席风险官的工作报告的程序和方式
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况
根据期货公司首席风险官管理规定试行下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案包括
首席风险官有不履行职责行为的中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取等监管措施
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告并向公司董事会和监事会报告
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行
首席风险官应当报告期货公司以及首席风险官的履行职责情况包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的应当提前通知本人
期货公司股东董事不得违反公司规定的程序越过股__会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
首席风险官根据履行职责的需要可以随时查阅期货公司相关人员的文件档案和资料
限制阻挠首席风险官正常开展工作的首席风险官可以向中国证监会派出机构报告中国证监会派出机构依法进行调查和处理
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时应当同时确定拟任人选或者代行职责人选按照有关规定履行相应程序
按照期货公司首席风险官管理规定试行首席风险官应当遵守法律法规行政规定中国证监会的规定和公司章程忠于职守恪守诚信勤勉尽责
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的期货公司董事会可以免除其职务
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养及时发现并报告期货公司在经营管理行为的方面存在的问题或者隐患
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性作出公正准确及时的判断主动回避与本人有利害冲突的事项
期货公司首席风险官不能够胜任工作或者存在的情形和其他违法违规行为的董事会可以免除首席风险官的职务
期货公司股东董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录真实充分地反映其履行职责的情况工作记录应当至少保存20年
首席风险官对期货公司股东负责
期货公司应当建立并完善相关制度为首席风险官地履行职责提供必要的条件
为了完善期货公司治理结构加强内部控制和风险管理促进期货公司依法稳健经营维护期货投资者合法权益根据期货交易管理条例期货交易所管理办法和期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法制定期货公司首席风险官管理规定
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有
首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划
期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的首席风险官应当及时向期货公司董事长董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
首席风险官应当遵守忠于职守恪守诚信勤勉尽责
首席风险官应当向期货公司总经理董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
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