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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合并、分立 变更股东出资比例 变更名称住所 变更经营方针 发生重大投资行为
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
变更控股股东 吸收合并其他公司，但未变更公司名称 变更公司名称 投资者数量变动
投资者数量超过法律法规规定 基金托管人发生变更 基金管理人注册地发生变更 基金发生清盘或清算
重大决策、重大投融资、重大担保、大额资金支付业务 重大投融资、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务 重大担保、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务 重大决策、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务
投资者数量超过法律法规规定 基金托管人的托管费率变更 基金管理人发生重大事项变更 基金发生清盘或清算
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会 公司经营所在地中国证监会派出机构 基金业协会 中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
合并、分立 变更股东出资比例 变更名称、住所 变更经营方针 发生重大投资行为
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
重大决策、重大投融资、重大担保、大额资金支付业务 重大投融资、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务 重大担保、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务 重大决策、重大事项、重要人事任免、大额资金支付业务
申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
湘公网安备 43130202000226号