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因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
在资产管理业务中存在__交易的行为 与客户签订的资产管理合同不规范 违规开展资产管理业务 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失 因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失 因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失 因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 应当制定明确、详细的资产管理业务信息__制度，保证委托人的知情权
证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失 证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
因发生__交易行为受到处罚而导致的损失 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
在资产管理业务中存在__交易的行为 与客户签订的资产管理合同不规范 违规开展资产管理业务 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
在个人理财业务活动中，商业银行应当实行全面、全程的风险管理 商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求 商业银行应该建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系中 商业银行接收客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动，应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权 商业银行应当将银行资产与客户资产合并管理，明确相关部门及其工作人员在管理、调整客户资产方面的授权
证券公司在资产管理业务中管理不善 证券公司高级管理人员营私舞弊 与客户签订资产管理合同不规范,约定不明 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 证券公司应当如实__其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
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