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中国证监会 中国期货业协会 中国证券业协会 各期货公司
年满18周岁 完全民事行为能力 具有高中以上文化程度 具有本科以上文化程度
取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
1996年4月 1997年4月 1998年4月 1999年4月
组织证券业从业人员水平考试 推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识 组织开展证券业国际交流与合作 负责证券业从业人员资格考试、执业注册
指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理 负责证券业从业人员资格考试,执业注册 负责组织证券公司高级管理人员,保荐代表人的资质测试或胜任能力考试 负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 从业资格不实行专业分类考试 通过了有关资格考试即取得相关从业资格
证监会 证券业协会 证券投资基金业协会 银行业协会
年满18周岁 完全民事行为能力 具有高中以上文化程度 至少具有本科以上文化程度