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证券公司应向()等机构报送年度报告。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券公司应向报送年度报告
中国证监会
公司住所地的中国证监会派出机构
中国证券业协会
中国证券登记结算公司
证券公司应向中国证监会沪深证券交易所公司住所地的中国证监会派出机构中国证券登记结算公司和中国证券业协
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内向证券监管机构报送年度报告自每月结束之日起10个工作日内
证券公司应当自每-会计年度完毕之日起3个月内向证券监管机构报送年度报告 自每月完毕之日起10个工作日
中国证监会的非现场检查的内容主要包括
要求证券公司报送专门检查报告
证券公司的年度报告报送单位规定
证券公司董事会报告内容规定
证券公司财务报表附注内容规定
证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内向证券监管机构报送年度报告
下列符合证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施要求的有
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告,月度报告和临时报告
证券公司有关人员应当在年度报告,月度报告上签字,保证报告的内容真实,准确,完整
国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息,资料
监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查和现场处罚
对证券公司报送的国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核 并制作审核报告Ⅰ.年度报告Ⅱ.月度报告Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
发生影响或者可能影响证券公司经营管理财务状况风险控制指标或者客 户资产安全的重大事件的证券公司应当向
年度报告
半年度报告
月度报告
临时报告
对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述正确的是
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送的内容不包 括
年度报告
每日报告
月度报告
临时报告
证券公司应向中国证监会沪深证券交易所公司居处地的中国证监会派出机构中国证券登记结 算公司和中国证券业
证券公司应向报送年度报告
财政部
沪、深证券交易所
中国证监会
中国证券业协会
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1998年证券法出台后提出要打破行政推荐家数的办法以后由国家确定发行额度发行申请人需要由主承销商推荐由发行审核委员会审核中国证券会核准
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首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书同日同报刊登
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股__会在董事选举中应积极推行累积投票制度
经批准我国股份有限公司在发行B股时可以与承销商在代销协议中约定行使超额配售选择权
我国公募发行股票采用的是预缴款方式
上市公司召开股__会董事长和董事会秘书都必须出席
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