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《麦克法顿法》 《国民银行法》 《证券法》 《格拉斯·斯蒂格尔法》
《证券法》未对证券发行前的公开__信息制度作出规定 《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
新《证券法》关于要约收购的规定为中国证券二级市场的标购创造了市场条件，也为中小投资者提供了平等的售股机会 外资机构在合法的情况下可以收购境内的上市公司 新《证券法》有关持股变动的报告、公告制度实际上是在鼓励投资者收购上市公司 标购是境外证券市场兼并收购的最主要方式，我国新《证券法》的相关规定正好适应了这一趋势
证券发行人 证券投资者 证券中介机构 证券交易场所
I、II、III I、III、IV I、II、IV II、IV
证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 证券法未对证券发行前的公开__信息制度进行规定 强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
证券市场票据的公开化 证券市场竞争的公开化 证券市场垄断的公开化 证券市场信息的公开化
《证券法》 《公司法》 《刑法》 《证券投资基金法》
《1933年证券法》 《1934年证券交易法》 《商品交易法》 《1940年投资顾问法》
必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
2023年《证券发行上市保荐制度暂行方法》 1998年《中华人民共和国证券法》 2023年《公司法》 2023年修订的《证券法》
财务顾问 证券资产管理业务 证券投资顾问业务 证券研究
完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
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湘公网安备 43130202000226号