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证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息__义务人或者其他信息__义务人的董事、监事、高级管理人员 发行人、上市公司的控股股东，实际控制人，实际控制人的董事、监事、高级管理人员 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员 散户投资者
控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益 公司根据股东会或者股__会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利 股东会或者股__会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销
股东和实际控制人是证券公司的所有者 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人,其他组织或个人 证券公司股东可以变相抽逃出资 可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
证券公司可以为股东融资提供担保 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争 实际控制人的关联方有义务采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东无需采取有效措施，监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
证券公司所在地 控股股东、实际控制人所在地 期货公司所在地 任意
证券公司所在地 控股股东、实际控制人所在地 期货公司所在地 任意
湘公网安备 43130202000226号