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专家赋予各风险的权重 各专家的权重 风险类型总数 风险等级总数
按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
分级核查管理 集中风险评定 跟踪督促整改 统一责任认定 定期评价报告
通过法律风险管理能力的等级评定，可以发现外部风险管控的盲点与弱点 通过法律风险管理能力的等级评定，可以及时补充完善法律风险管理制度 通过法律风险管理能力的等级评定，可以持续更新法律风险管理流程 通过法律风险管理能力的等级评定，可以实现风险控制的有效性和持久性
按照本机构客户身份识别的一般措施处理， 审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施， 重新对客户洗钱风险进行全评估， 及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
风险等级为大的风险因素是不希望有的风险 风险等级为中的风险因素是不可接受的风险 风险等级为小的风险因素是不可接受的风险 风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险
按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审棱客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审校，并调整风险等级 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况。银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估 .及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的 .应报告可疑交易
可忽略的风险 不可接受的风险 不希望有的风险 可接受的风险
分部工程的质量等级 分部工程的质量保证资料核查 分部工程的质量观感评定 分项工程的质量等级 分项工程的质量观感评定
按照本机构客户身份识别的一般措施，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理 定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户风险等级，审核时间不超过 2年 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险等级进行全面评估， 及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
风险等级为小的风险因素是可忽略的风险 风险等级为中等的风险因素可按接受的风险 风险等级为大的风险因素是不可接受的风险 风险等级为很大的风险因素是不希望有的风险
审慎性原则； 持续性原则； 连续性原则； 保密性原则。
①②③的风险因素是不可接受的风险 ②⑥的风险等级为中等 ①⑤⑨的风险因素是不希望有的风险 ③⑤⑦风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险
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