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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
施工单位主要负责人和项目负责人 项目负责人和安全员 专职安全生产管理人员 A和C
主要负责人，部门负责人和项目负责人 主要负责人，项目负责人和专职安全生产管理人员 部门负责人，项目负责人和专职安全生产管理人员 主要负责人，项目负责人和从业人员
合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见 合规负责人直接对股东（大）会负责 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
合规负责人有权要求列席董事会； 合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不应当低于中位数； 证券公司对合规部门考核时，不得将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩； 合规负责人直接向经理层负责，由经理层考核；
单位负责人接到报告后，应当于2小时内向有关部门报告 单位负责人应当向单位所在地的有关部门报告 事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告 情况紧急时，事故现场有关人员应当直接向事故发生地的有关部门报告
单位负责人接到报告后，应当于2小时内向有关部门报告 单位负责人应当向单位所在地的有关部门报告 事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告 情况紧急时，事故现场有关人员应当直接向事故发生地的有关部门报告
单位负责人接到报告后，应当于2小时内向有关部门报告 单位负责人应当向单位所在地的有关部门报告 事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告 情况紧急时，事故现场有关人员应当立即向事故发生地的有关部门报告
单位负责人接到报告后，应当于2小时内向有关部门报告 单位负责人应当向单位所在地的有关部门报告 事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告 情况紧急时，事故现场有关人员应当立即向事故发生地的有关部门报告
内部控制制度 风险隔离制度 合规,审慎经营原则 独立经营原则
应当立即处理；不能处理的，应当及时报告本单位有关负责人 应当立即报告本单位有关负责人，不能处理的，应当及时报告有关部门 应当立即报告本单位安全管理负责人 应当立即报告有关部门
立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告 立即向有关安全生产管理部门或上级负责人报告 立即向有关的事故处理部门申报 接到报告的人员应当及时予以处理 接到报告的有关部门应当及时上报有关部门
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、 准确性及完整性负责 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的, 应当将有关事项提交股东(大) 会决定 证券公司应当建立新产品、 新业务评估与决策机制、 合规负责人和合规部门应当对新产品、 新业务发表合规审查意见 合规检查包括例行检查与突击检查
项目技术负责人 主要负责人 项目负责人 专职安全生产管理人员 现场负责人
财务负责人 董事、高级管理人员 经营管理的主要负责人 业务负责人
主要负责人、部门负责人和项目负责人 主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员 部门负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员 主要负责人、项目负责人和从业人员
对政府主要领导人和政府部门正职负责人给予警告的行政处分 对政府主要领导人和政府部门正职负责人给予降级的行政处分 对政府主要领导人和政府部门正职负责人给予撤职的行政处分 对政府主要领导人和政府部门正职负责人给予开除公职的行政处分
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