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明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度 领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平 批准风险管理组织机构设置方案 确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价 组织评估风险管理体系充分性与有效性
进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组 建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式 在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化 明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督
农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理制度建设，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实际操作，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定客观评价标准进行测评 农村中小金融机构为优化法律风险管理，对本机构法律风险管理实施效果，依据一定主观评价标准进行测评
是对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以判断过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以归类的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以鉴定的过程 是指对农村中小金融机构当前的以及潜在的法律风险加以处置的过程
农村中小金融机构要善于利用评价结果 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据 农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据 农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心
董事会 风险管理委员会 法律风险管理部门 内部审计部门
监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责 监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责 对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查 要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行 组织评估风险管理体系充分性与有效性
巴塞尔新资本协议 巴塞尔资本协议 有效银行监管的核心原则 商业银行内部控制指引
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