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未经金融监管部门依法批准，任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动。〔〕

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监管部门对非法金融机构和非法金融业务活动进行调查时被调查的单位和个人接受监管部门依法进行的调查如实反

必须不必可以可以不

未经国家有关主管部门批准擅自设立以擅自设立金融机构罪定罪处罚

商业银行证券公司期货经纪公司保险公司

人身保险公司开展风险排查时在机构方面下列哪一项不是重点排查内容

是否未经监管部门批准擅自设立或搬迁分支机构是否未经批准以公司或工作室等名义违规展业基层机构业务是否出现负增长各级机构是否建立了相应的风险管理制度

未经国家主管部门批准非法经营证券期货或者保险业务的构成擅自设立金融机构罪

未经监管部门批准任何单位或者个人不得设立或者

未经许可任何组织和个人不得擅自设立互联网上网服务营业场所和从事互联网上网服务经营活动

擅自设立金融机构罪是指未经国家有关主管部门批准擅自设立商业银行证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公

未经国务院银行业监督管理机构批准任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活

未经保险监管部门批准擅自设立保险经纪公司或者伪造变更转让许可证的构成

破坏金融管理秩序罪诈骗罪扰乱市场秩序罪金融诈骗罪

未经国家有关部门批准非法经营证券期货或保险业务的构成擅自设立金融机构罪

擅自设立金融机构罪是指未经国家有关主管部门批准擅自设立的行为

商业银行证券交易所、期货交易所证券公司期货经纪公司保险公司或其他金融机构

下列哪些情形可以由国务院征信业监督管理部门予以取缔

未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营个人征信业务的征信机构的未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立经营企业征信业务的征信机构的未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自从事个人征信业务活动的征信机构未经国务院征信业监督管理部门批准，擅自设立分支机构的

未经批准擅自经营和超范围经营离岸银行业务的由〔〕进行处分

中国人民银行中国银行业监督治理委员会国家外汇治理局办理业务的非居民所属国家的金融监管部门

监管部门对非法金融机构和非法金融业务活动进行调查时被调查的单位和个人〔〕接受监管部门依法进行的调查

必须不必可以

未经国家有关主管部门批准擅自设立商业银行的会受到处罚

单位的所有工作人员单位单位的直接负责的主管人员个人

未经国家有关主管部门批准擅自设立商业银行的会受到处罚

个人单位单位直接负责的主管人员单位的所有工作人员监管人员

1929-1933年大危机以来美国实行的是双层多头金融监管机制其中双层是指多头是指①联邦和州两个层

①④ ①③ ②③ ②④

下列属于专业投资者的是Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ．社会保障基金Ⅲ．QFIIⅣ．RQ

Ⅰ Ⅰ、Ⅱ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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