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证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案 保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
责令停业整顿 撤销经营证券业务许可 撤销 指定其他机构托管、接管
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停,限制业务或者撤销业务资格 证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行 证券公司的股东,实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
I.II.IV I.III I.II.III.IV II.III.IV
经营管理 财务状况 风险控制指标 客户资产安全的重大事件
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 限制转让财产或在财产上设定其他权利
向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 限制转让财产或在财产上设定其他权利
证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管 接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股__会、董事会、事会以及经理、副经理停止履行职责 行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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