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内部控制环境 风险识别与评估 行政干预 监督评价与纠正 信息交流与反馈
监测内容包括内部控制目标实现程度 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
内部控制环境、风险识别与评估的评价 内部控制措施的评价 信息交流与反馈的评价 内部控制主要目标实现程度的评价。
监测内容包括内部控制目标实现程度 监测内容包括法律、法规及监管要求的遵循程度 监测内容包括事故、险情和其他不良内部控制绩效的历史情况 商业银行应建立并保持书面程序，通过适宜的监测活动，对内部控制绩效进行阶段性监测
内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制 商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动 商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
统－领导，全面管理 统－领导、分级管理 分级领导、分级管理 分级领导、逐级分配
外部控制措施 内部环境 风险评估 信息与沟通 内部监督
内部控制体系及其过程的改进 内部控制政策、目标的变更 与内部控制有关资源的需求 内部控制体系评价的结果
被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析 同类银行比较 监管建议 可能的谅解因素
内部控制环境 风险识别与评估 行政干预 监督评价与纠正
报告关系清晰 员工关系健康向上 产权关系明晰 多方共赢
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