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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起报证券交易所备案
3个工作日内
3个交易日内
5个工作日内
5个交易日内
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户 之日起个交易日内报证券交易所备案
3
5
7
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证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
下列关于证券账户的开立与管理的说法正确的有I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II.证券公司为
I.III
II.III.IV
I.III.IV
I.II.IV
证券公司从事定向资产管理业务应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
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5
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证券公司应当自专用证券账户办理之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
3
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证券公司的证券自营账户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起内向中报证券交易所备案
2个交易
3个交易日
4个交易日
5个交易日
下列关于客户资产保护的规定说法正确的有Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3
ⅠⅡⅣ
ⅡⅢ
ⅠⅡⅢⅣ
ⅠⅡ
下列关于证券账户的开立与管理的说法正确的有I. 证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II.证券公司
I、III
II、III、IV
I、III、IV
I、II、IV
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准
证券公司应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
3
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按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定证券公司为证券资产管 理客户开立的证券账户应当自开户之日起个
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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
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自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内
2
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自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内
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3
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影响债券偿还期限的因素主要有
证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员
证券具有收益性有价证券的收益表现为
目前我国货币基金的年管理费率在左右
一般来说期限较长的债券利率应该定得高一些
下列关于存托凭证的论述正确的是
证券公司解聘合规负责人应当有正当理由并自解聘之日起个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
下列关于证券服务机构的说法错误的是
通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构证券交易所作出书面报告通知该上市公司并予公告
关于香港恒生指数下列描述正确的是
下列关于证券公司的分类监管制度的说法正确的是
公募发行是证券发行中最常见最基本的发行方式适合于的发行人
目前我国金融债券发行量最大的发行主体是
一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股其余的投资于普通股
根据我国基金法规定下列行为中基金管理人不得有的行为是
通常加权股价指数是以样本股票的为权数加以计算
关于证券市场的筹资投资功能下列说法正确的是
信用违约互换CDS交易的危险来自
我国的股权分置是指市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股
下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是
看跌期权的买方具有在约定期限内按卖出一定数量基础金融工具的权利
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在等方面提出了审慎性要求
债券的票面要素包括
每股股票所代表的实际资产的价值可称为
目前沪深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定主要包括
下列人员中可以成为持有公司5%以上股权的股东的是
特殊类型基金包括
下列关于买入期权和卖出期权的说法正确的是
证券市场的产生主要归因于
某公司于2007年依法成立注册资本为260万元2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议以下说法正确的是
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