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因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格未逾五年的律师 因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格未逾五年的注册会计师 因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格已逾五年的资产评估机构的专业人员 因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、 监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的；
受金融监管机构警告或者罚款未逾2年 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、 监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之口起来逾5年
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,资产评估机构,验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人，或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿,托管,接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿,托管,接管或者撤销之日起未满3年
担任因违法被吊销许可证的保险公司、 保险中介机构的董事、 监事或者高级管理人员， 并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的， 自许可证被吊销之日起未逾3年； 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、 监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年； 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满； 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；
正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查 受金融监管机构警告或者罚款未逾3年 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之口起来逾5年
受金融监管机构警告或者罚款未逾1年 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、 监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾3年 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查 担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、 监事或者高级管理人员， 并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的， 自许可证被吊销之日起未逾3年
担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、 监事或者高级管理人员， 并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的， 自许可证被吊销之日起未逾3年 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、 监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查；
担任破产清算的公司,企业的董事或者厂长,经理，对该公司,企业的破产负有个人责任的，自该公司,企业破产清算完结之日起未逾3年的可以担任保险专业代理机构的董事长,执行董事及高级管理人员 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事,监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾3年的不可以担任保险专业代理机构的董事长,执行董事及高级管理人员
市场准入监管 人员监管 保险公司高管监管 保险公司高管处罚监管
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