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银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
对与涉嫌违法事项相关的单位和个人股进行调查 审慎性监督管理谈话 强制风险__ 查询涉嫌违法账户和申请司法机关冻结有关涉嫌违法资金
启动应急预案，清查账目。 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。 上报案件调查和调查报告。
银行业金融机构案件审结后，应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料 在案件审结工作中，银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作 专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员__ 案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制 银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度 银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价
对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施 对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍 人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断 反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见 人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况
案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度 银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益，国务院银行业监管机构可依法对该银行业金融机构实行接管，接管期限不得超过五年 银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以询问涉嫌违法事项相关的单位和个人，要求其对有关情况作出说明 进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解状况 银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众__财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结
约谈外审人员 抽调内审人员 向其他银行业金融机构了解情况 无需批准对与被调查金融机构有关系的单位和个人进行调查
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 对涉嫌违法的单位和个人进行调查
专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据 专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员__ 银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料 在案件审结工作中，银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后，即完成案件审结工作
启动应急预案，清查账目 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任 总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价 银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度 银行业金融机构案件的调查实行专案负责制 案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门
约见该银行业金融机构高级管理人员，进行监管谈话； 对该银行业金融机构损害金融消费者权益的行为， 向其上级行、同业机构、其他金融监管部门或者社会通报、__； 开除银行业金融机构涉事人员； 依法可以采取的其他措施。
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