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项目管理的基本要素是质量，进度和成本 项目管理的基本要素是范围，人力和沟通 项目管理是从项目的执行开始到项目结束的全过程进行计划、组织 项目管理是项目的管理者，在有限的资源约束下，运用系统的观点，方法和理论，对项目涉及的技术工作进行有效地管理
材料完整性 投向准确性 项目可行、合规性 项目风险缓释措施有效性
收集雇员关注事项。 改善内部沟通。 收集突发事件的信息。 改善外部沟通。
收集雇员关注事项。 改善内部沟通。 收集突发事件的信息。 改善外部沟通。
接受存在合法合规瑕疵的项目 积极督促信托公司履行相关职责 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性 隐瞒信托资金所投向项目的合规问题
指业务凭证符合业务集中处理项目相关凭证启用要求。 是指业务凭证中的各项要素填写完整、正确、清晰可辨、不骑格、不越格，各类签章齐全到位。指关联业务凭证齐全且勾稽关系清晰、合乎逻辑，业务的附件资料合规、齐全。
公司在对员工进行背景检查是尽量多获取相关信息。 把监督计划的责任赋予内部审计部门； 公司应用旨在发现不恰当活动的监督系统； 通过录像形式一次性向员工宣传该计划；
当与__相关时，"广泛性"产生的影响对财务报表使片j者理解财务报表至关重要 虽然仅对财务报表的特定要素,账户或项目产生影响，但如果这些要素,账户或项目是或可能是财务报表的主要组成部分时，则属于"广泛性"的情形 "广泛性"不限于对财务报表的特定要素,账户或项目产生影响 "广泛性"限于对财务报表的特定要素,账户或项目产生影响
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 商业银行工作人员合规意识水平 商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 商业银行合规管理职能的适当性和有效性
合规风险来源。 合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。 可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。 稽核部门的处理情况。
项目启动时，要进行合规性评价 当地法律、法规、标准更改时，进行合规性评价 营地搬迁后，要进行合规性评价 项目收工时，要进行合规性评价
内部审计活动应对监督遵循性项目承担总体责任。 遵循性项目以录像方式一次性向员工传达。 组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。 组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
对项目进行严格的法律风险审查 认真审核信托资金所投向项目的合规问题 积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目 不宜接受存在合法合规瑕疵的项目 仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
与员工解释有难度 对每个项目的分数相加很合理 不能有效传达组织认为有价值的因素 随时间变化对要素进行调整比较容易
审查担保资源的有效性 审查担保方式的合规性 审查担保值测算的准确性 审查押品折率的合规性
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