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控制市场风险 保护投资者利益 保证市场的有效性 确保交易所的利益不受损害
基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形 基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系 基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅 在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小
风险评估结果 日常监管分析报告 非现场综合分析评价结果 监管评级结果
质量、数量、有效性 科学、合理、有效性 质量、数量、及时性 科学、数量、便捷性
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理 基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明 我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展 基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
会计记录和财务报告的准确性和可靠性 核算监管资本,考核财务绩效 风险状况及风险识别,计量,监测和控制程序的适用性和有效性 内部控制的健全性和有效性
实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求 实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段 借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性 通过差异化监管实现期货公司的差异化发展
信息科技现场监管 信息科技非现场监管 信息科技风险评估 信息科技监管评级
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理 基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明 我国基金监管的目标包括保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险，推动基金业的规范发展 基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则
基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形 基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系 基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅 在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小
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