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证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性 证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
融券专用证券账户 客户信用交易担保证券账户 客户信用交易担保资金账户 信用交易证券交收账户
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
融券专用证券账户 融资专用资金账户 客户信用交易担保资金账户 客户信用交易担保证券账户
证券公司融出的资金，应当确认应收债权，并确认相应的利息收入 客户融入的资金，应当确认应付债务，并确认相应的利息费用 证券公司应终止确认融出的证券 证券公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，应当作为证券经纪业务处理
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性 市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
湘公网安备 43130202000226号