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对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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基金信息__的主要监管者是
中国证监会及其各地方监管局
中国人民银行
高级管理人员
国务院
目前对基金信息__进行监管的部门主要有
中国证监会
各地方证监局
证券交易所
中国证券业协会
各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管同时负责对辖区内异地基金管理公司
具体承担基金监管职责的机构是中国证监会内部的
证券基金机构监管部
中国证监会派出机构
各地方证监局
证券投资基金业委员会
中国证监会各地方监管局负责辖区内基金销售机构的现场检查工作承担的监督工作包括协助中国证监会基金监管部
为充分发挥证券市场统一监管体系的优势中国证监会授权各地方证监局承担一定的一线职责
对于各销售机构信息管理平台的建设中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督
是中国证监会的内部组成部门依照中国证监会的授权履行职责
各地方证监局
银行业协会
基金业协会
证券业协会
基金销售机构在管理信息管理平台的过程中应当做到对选定和变更技术外包的基本情况报备案
中国证监会
中国证监会及其派出机构
中国证券业协会
中国证监会和中国证券业协会
在我国对基金销售活动实施监督管理的是
沪、深证券交易所
中国证监会及地方证监局
中国证券登记结算公司
基金业公会
对于各销售机构信息管理平台的建设中国证券业协会主要通过现场检查方式实施监督
目前对基金信息__进行监管的部门主要是
中国证监会
中国证监会各地方监管局
中国证券业协会
证券交易所
中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
3月中国证监会发布了证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定
2007
2005
2003
2001
在我国对基金销售活动实施监督管理的是
沪、深证券交易所
中国证监会及地方证监局
中尉证券登记结算公司
基金业公会
中国证监会主要通过实现基金监管
基金监管部的市场准入监管
基金监管部的日常持续监管
证券交易所的自律管理
各地方证监局在辖区内进行日常监管
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时基金管理人应在日内编制并__临时报告书并分
1
2
3
5
中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
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有效市场形式不包括
是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量
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我国证券投资基金均为
依照基金税收和税法的有关规定对基金管理人基金托管人从事基金管理活动取得的收入
在我国香港特别行政区证券投资基金一般被称为
按照规定我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的计提风险准备金
某债券面值100元年票面收益率10%到期一次还本付息当前债券价格为95元到期期限为2年则该债券到期收益率为
两个风险因素套利定价模型APT的公式为R=Rf+R1-Rfβ1+R2-Rfβ2若国库券利率Rf为4%风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%则该个证券的预期报酬率为
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