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对内部控制体系要素及其相互作用的描述。 内部控制政策和目标。 关键岗位及其职责与权限。 不可接受的风险及其预防和控制措施。 控制程序、作业指导、方案和其他内部文件。
保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况 以上都正确
高级管理层制定适当的内部控制政策 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系 内部控制不属于商业银行日常工作的一部分 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制订和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制 商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动 商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行
内部控制措施评价主要针对商业银行的运行控制、应急准备与处置情况，还要考虑计算机系统环境下的控制 商业银行内部控制体系是商业银行有效防范风险的第一道防线 商业银行内部控制不包括问题整改机制 内部控制体系对文件也应有一定要求，在评价时要看商业银行是否建立并保持了必要的内部控制体系文件，同时还要对文件进行有效的控制
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 负责内部控制体系的组织落实和检查评估
董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 内部审计部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改 业务部门牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 高级管理层负责执行董事会决策
负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系 负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
内部控制体系及其过程的改进； 内部控制政策、目标的变更； 与内部控制有关资源的需求；
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行 负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 负责内部控制体系的组织落实和检查评估
内部控制体系及其过程的改进 内部控制政策、目标的变更 与内部控制有关资源的需求 内部控制体系评价的结果
高级管理层制定适当的内部控制政策 董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系 内部控制不属于商业银行日常工作的一部分 监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
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