下列不是审计部门的合规职责是-X题卡

合规管理部门的功能和职责合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等合规负责人的合规管理职责保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

商业银行的合规政策应明确

合规管理部门的功能和职责审计部门的职责合规管理部门的权限合规负责人的合规管理职责

下列关于法律/合规部门职责的说法不正确的是

协助制定法律/合规政策开展法律/合规培训和教育项目不需要接受内部审计部门的检查参与商业银行的组织架构和业务流程再造

对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是的重要职责

合规部门高级管理层监事会内部审计部门

关于合规管理部门与内部审计部门的关系下列选项中说法错误的是

合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是

审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。

保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离并接受内部审计部门定期的独立审计

商业银行的合规政策对合规管理职能的有关事项作出的规定包括

合规管理部门的功能和职责合规管理部门的权限合规负责人的合规管理职责保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

以下关于监督责任的表述哪项是正确的

监督的责任就是纪委的责任监督的责任是审计部门、合规部门和业务部门的责任监督的责任，不仅仅是纪委的责任，也包括审计部门、合规部门和业务部门的责任监督的责任是纪委的责任或者审计部门、合规部门和业务部门的责任

下列说法错误的是

商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

保险公司对职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

合规部门内部审计部门各部门和分支机构风险管理部门

商业银行法律／合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计检查以确保其履行职责的公正性和合规性

商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计

商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计