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中国期货业协会 中国证监会 中国金融期货交易所 国务院法制委员会
充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征 严格验证其资金,股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 认真审核其开户申请材料
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
维护股指期货市场平稳,规范和健康运行 督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度 保护投资者合法权益 限制期货公司权限,提升服务质量
期货业协会 期货交易所 中国证监会 工商行政管理部门
责令参加培训 书面警示 增加内控合规自查次数 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
《期货公司管理办法》 《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》 中国金融期货交易所业务规则
中国证监会的有关规定 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 交易所制定的投资者适当性制度操作指引 中国银监会的规定
2009年2月8日 2009年10月8日 2010年2月8日 2009年10月8日
通报批评 公开谴责 暂停从事交易所期货业务 撤销任职资格或取消从业资格
证券公司 基金公司 合格境外机构投资者 须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人