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过失违规,但情节严重 指使、教唆他人违规 受到处分的员工再次违规 有两种以上违规行为、 在共同违规行为中负主要责任
四大类,轻微违规行为、一般违规行为、严重违规行为和特别严重违规行为 三大类,轻微违规行为、一般违规行为和严重违规行为 两大类,一般违规行为和严重违规行为 不分类
投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同 储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起损失 宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力 客户资信状况恶化而出现违规行为
因业务不熟导致的违规行为 因工作疏忽导致的违规行为 采用非法手段、欺骗手段的违法乱纪行为 因不负责任导致的违规行为
发生重大违法违规行为 经营状况出现严重恶化 偿付能力出现危机 管理层重大变动 重大并购或处置
不确认客户真实意愿授权 不审核凭证授权 不核实业务授权 超权限授权
其行为直接触犯了违规行为的人员 授意、下达违规行为指令的人员 直接触犯违规行为人员的上级领导 知晓违规行为但未主动举报的人员56
储存交易数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失 宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力 投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同 客户资信状况恶化而出现违规行为
轻微违规行为 较轻违规行为 较重违规行为 严重违规行为
拟更换总经理 拟更换董事长 财务状况恶化 股东涉嫌重大违法违规行为 风险控制指标出现特定变化
以牟取私利为目的或内外勾结实施违规行为的 因违规行为造成事故、案件、经济纠纷、经营风险或者经济损失、信誉损害的 多次违规、屡教不改的 发生违规行为后,不采取积极措施挽回影响或防止损失发生、扩大的
一般违规行为和严重违规行为 普通违规行为和特殊违规行为 少数违规行为和多数违规行为 买家违规行为和卖家违规行为
柜员在柜台内办理与本人有关的各类业务 柜员代办必须由客户亲自办理的业务 柜员在柜台内代理客户办理业务 柜员未经授权代客户在相关文书和凭证上签字等代办行为
当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失 当事人的违规行为造成的损失及影响 当事人因违规行为牟取利益的金额 当事人在一定时期内的违规次数
经集体研究决定发生的违规行为,成员中持赞同意见的人 领导或上级部门指令经办人员违规办理业务中的经办人员 实施违规行为或直接导致危害后果的的当事人 因决策失误发生违规行为中的经办人员
交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 对期货市场监管不力、法制不健全
过失违规,但情节严重 指使、 教唆她人违规 受到处分的员工再次违规 有两种以上违规行为、 在共同违规行为中负主要责任
主观违规 客观违规 目的性违规行为 工具性违规行为