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未被机构聘用 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 最近3年未受过刑事处罚
《证券法》 《行政许可法》 《证券投资基金法》 《证券投资基金运作管理办法》
未被机构聘用 存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 最近3年未受过刑事处罚
负责行业性法规的起草 根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理 必要的时候参与证券市场交易 制定交易规则
《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金法》 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《证券投资基金法》；《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券法》；《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》；《证券投资基金销售管理办法》 《证券法》；《证券投资基金法》
按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 依法制定有关证券市场监督管理的规章,规则 是全国证券,期货市场的主管部门 是国务院直属事业单位
1至3年的证券市场禁入措施 3至5年的证券市场禁入措施 5至l0年的证券市场禁入措施 终身的证券市场禁入措施
《证券法》 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 《公司法》 《证券交易法》
负责行业性法规的起草 根据证券法规和行业规定，对证券发行、交易活动及市场参与者行为实施监督和管理 必要的时候参与证券市场交易 制定交易规则 负责行业自律
1至3年的证券市场禁入措施 3至5年的证券市场禁入措施 5至10年的证券市场禁入措施 终身的证券市场禁入措施
未被机构聘用 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 5年前曾受过轻微的刑事处罚
《公司法》 《证券交易法》 《中华人民共和国证券法》 《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
未被机构聘用 存在我国《证券法》第132条规定的情形 被中国证监会认定为证券市场禁入者 5年前曾受过轻微的刑事处罚
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施 组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
1至3年的证券市场禁入措施 3至5年的证券市场禁入措施 5至10年的证券市场禁入措施 终身的证券市场禁入措施
湘公网安备 43130202000226号