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募集对象不固定 涉及众多投资人 监管机构实行严格的审批或核准制 监管机构一般实行备案制
银行监管者必须掌握完善的监管手段 监管者应当有权力限制银行当前开展的业务 可停止批准其开办新业务或收购活动 有权力限制或暂停向股东支付红利或其他收入 有权力禁止资产转让及购回自己的股权
基金托管人资格由中国证监会批准 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
负有安全监管职责的部门对涉及安全生产的事项进行审查、验收，可以收取一定费用 负有安全监管职责的部门在监督检查中，应当相互配合实行联合检查 负有安全监管职责的部门可以要求接受审查、验收的单位购买指定品牌设备 负有安全监管职责的部门时以要求被检查单位停止生产经营活动
在银行机构重组期间，如果需要申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移财产的，须经国务院银行业监督管理机构负责人批准 在银行监管活动中，如果需要查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户的，须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准 在监管活动中，如果需要询问涉嫌违法事项的有关单位和个人，要求其对有关情况作出说明的，须经设区的市一级以上的银行业监督管理机构负责人批准 在监管活动中，如果需要申请司法机关冻结涉嫌转移或隐匿违法资金的，须经设区的市一级以上的银行业监督管理机构负责人批准
外部审计和银行监管的侧重点有所不同 外部审计和银行监管的方式、内容、目标存在共性 外部审计和银行监管相辅相成 外部审计和监管意见共同成为银行管理的重要依据
银行监管者必须掌握完善的监管手段 监管者应当有权力限制银行当前开展的业务 可停止批准其开办新业务或收购活动 有权力限制或暂停向股东支付红利或其他收入 可以进行资产转让及购回自己的股权
在银行机构重组期间，如果需要申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移财产的，须经国务院银行业监督管理机构负责人批准 在银行监管活动中，如果需要查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户的，须经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准 在监管活动中，如果需要询问涉嫌违法事项的有关单位和个人，要求其对有关情况作出说明的，须经设区的市一级以上的银行业监督管理机构负责人批准 在监管活动中，如果需要申请司法机关冻结涉嫌转移或隐匿违法资金的，须经设区的市一级以上的银行业监督管理机构负责人批准
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更
商业银行使用高级计量法需要得到监管当局的批准 一旦商业银行采用高级计量法，未经监管当局批准，不可退回使用相对简单的方法 巴塞尔委员会规定资产规模大于100亿美元的银行必须使用高级计量法 高级计量法的风险敏感度高于基本指标法
重大事项应当报国务院批准 涉及金融类企业所持上市公司国有股转让事项由人民银行牵头 涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由财政部负责 涉及利用外资的事项由国家外汇管理局负责
金融监管首先是从对银行进行监管开始的 银行在储蓄一投资转化过程中,实现了期限转换 银行作为票据的清算者,大大增加了交易费用 实施金融监管是为了稳定货币、维护金融业的正常秩序 金融监管对金融机构及其经营活动实施内部监督、稽核、检查
金融监管首先是从对银行进行监管开始的 银行在储蓄一投资转化过程中，实现了期限转换 银行作为票据的清算者，大大增加了交易费用 实施金融监管足为了稳定货币、维护金融业的正常秩序 金融监管对金融机构及其经营活动实施内部监督、稽核、检查
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众__财务会计报告 实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料 对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准 与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明 批准金融机构法人或分支机构的设立和变更
负有安全监管职责的部门对涉及安全生产的事项进行审查、验收，可以收取一定费用 负有安全监管职责的部门在监督检查中，应当相互配合实行联合检查 负有安全监管职责的部门可以要求接受审查、验收的单位购买指定品牌安全设备 负有安全监管职责的部门可以要求被检查单位停止生产经营活动
涉及利用外资的事宜由商务部负责 涉及非金融类企业的由财政部负责 涉及金融类企业所持上市公司的由国资委负责 重大事项报国务院批准
现场检查时，检查人员应当出示合法证件和检查通知书 现场检查时，检查人员不得少于二人 进行现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准 银行业金融机构必须无条件接受检查
金融监管首先是从对银行进行监管开始的 银行在储蓄--投资转化过程中，实现了期限转换 银行作为票据的清算者，大大增加了交易费用 实施金融监管是为了稳定货币、维护金融业的正常秩序
现场检查时，检查人员应当出示合法证件和检查通知书 现场检查时，检查人员不得少于二人 进行现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准 银行业金融机构必须无条件接受检查
由银监会受理的申请事项，涉及银监局属地监管职责的，不必征求相关银监局的意见 由银监会受理的申请事项，涉及银监局属地监管职责的，应当征求相关银监局的意见 由银监局受理的申请事项，涉及银监分局属地监管职责的，银监局不必征求相关银监分局的意见 银监局和银监分局不需要及时向上级机关提出反馈意见
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