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在证券经纪业务中,包含的要素有( )。
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证券从业资格《证券交易 》真题及答案
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证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一
在证券经纪业务中包含的要素包括
股票和债券的发行人
证券交易对象
证券经纪商和委托人
证券交易所
在证券经纪业务中包括的要素有
委托人
证券经纪商
证券交易所
证券交易的对象
在证券经纪业务中包含的要素有
证券交易所
证券交易的对象
证券经纪商
委托人
在证券经纪业务中包含的要素有委托人证券经纪商证券交易所和证券交易对象
在证券经纪业务中包含的要素包括
股票和债券的发行人
证券交易对象
证券经纪商和委托人
证券交易所
证券经纪业务包含的要素有和
在证券经纪业务中包含的要素包括
证券交易所
证券交易的对象
证券经纪商
委托人
在证券交易的业务中主要包含的要素有
委托人
证券经纪商
证券交易所
证券结算中心
证券交易对象
在证券经纪业务中包含的要素有
股票和债券的发行人
证券交易对象
委托人
证券交易所
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发行人应根据交易的性质和频率按照经常性和偶发性分类__关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的应当终止保荐协议
增发新股过程中涉及的等须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登
根据公司法的规定设立股份有限公司.应当有2人以上200人以下为发起人其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
根据中国证监会于2003年8月30日发布的证券公司债券管理暂行办法的规定证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
在提出首次公开发行股票申请前应按证监会的规定对辅导对象进行辅导辅导对象的具体范围是拟上市公司的
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市应当提交的文件包括
签发审计报告前的审计工作底稿的复核一般由主任会计师负责是对整套工作底稿进行实质性复核
总资产规模为5亿元以上的发行人可视实际情况决定应__的交易金额但应在申报时说明
发行人及其主承销商可以通过初步询价确定发行价格区间在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格
财务顾问业务的监管主体有
招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书
法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题同时从经济意义上回答了资产的经营问题
在上市公告书中发行人应__本次股票上市前首次公开发行股票的情况主要包括
股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥
影响可转换公司债券价值的因素包括
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的应当经国务院相关部门事先批准
主承销商按照中国证监会相关规定组织验资时应当以为依据
在主板上市公司首次公开发行股票发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
1998年之前我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法
根据上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份在情形下不得转让
我国目前遵循的是授权资本制的原则不仅要求公司在章程中规定资本总额而且要求在设立登记前认购或募足完毕
对于债务融资而言证券市场上的股价下跌会引发恶意收购的风险
保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人
常见的反收购条款有
询价对象应当遵循独立客观诚信的原则合理报价不得协商报价不得故意压低或抬高价格
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业以下出资时间符合规定的有
内地企业在香港创业板发行与上市公众持股市值与持股量方面要求是
董事会每年度至少召开一次会议每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事代表1/10以上表决权的股东1/3以上董事或者监事会可以提议召开董事会临时会议
内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝反之则接受两者相等时则是最优的资本预算
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