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多选

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：保荐代理人考试
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：9次
试卷题量：20题

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试卷预览

1多项选择题 3分

在上市公告书中发行人应__股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重

A. 主要投入、产出物供求及价格的重大变化
B. 发行人住所的变更
C. 律师事务所的变动
D. 发生新的重大负债或重大债项发生变化
E. 重大诉讼、仲裁案件
F. 会计人员的变动

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2多项选择题 3分

发行人应__股票上市的相关信息主要包括

A. 上市地点，上市时间，股票简称，股票代码
B. 发行前股东所持股份的流通限制及期限
C. 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
D. 上市保荐人
E. 股票登记机构

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3多项选择题 3分

下列有关利率期限结构的说法正确的是

A. 利率期限结构在流动性偏好理论下，取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较
B. 利率期限结构在市场分割理论下，取决于短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率的对比
C. 利率期限结构在市场预期理论下，取决于对未来即期利率的市场预期
D. 如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构呈现向下倾斜的趋势
E. 如果短期资金市场供需曲线交叉点利率低于长期资金市场供需曲线交叉点利率，利率期限结构呈现向上倾斜的趋势

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4多项选择题 3分

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备下列条件

A. 财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上
B. 已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
C. 已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在1亿美元以上
D. 所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定
E. 主权外债项目应列入相关国外贷款规划

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5多项选择题 3分

信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括

A. 具有较高的同质性
B. 年收益率达到5%以上
C. 能够产生可预测的现金流收入
D. 符合法律、行政法规的有关规定
E. 符合银监会等监督管理机构的有关规定

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