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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：5次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

根据规定首次公开发行的股票实行询价制度其询价对象是指符合中国证监会规定条件的

A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 个人投资者
C. 信托投资公司、财务公司
D. 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI

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2多项选择题 3分

债券与股票的区别主要体现在

A. 有不同的权利
B. 有不同的期限
C. 有不同的交易时间
D. 有不同的收益

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3多项选择题 3分

证券投资者保护基金的来源有

A. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金
B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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4多项选择题 3分

证券公司经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的其董事会应当

A. 薪酬与提名委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会

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5多项选择题 3分

下列各项中属于证券业从业人员的有

A. 证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B. 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
D. 专业从事证券业研究的大学教授

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