银行笔试第四章 对公业务的合规管理

合规工作只是合规管理部门的事情对公客户经理只需要做好客户营销和维 护就可以了

合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险 产生的原因进行分析判断以便对合规

合规风险监控即合规风险的监测与控制是指持续追踪一是别的合规风险监 测残余的合规风险识别新的合规风险并

合规应从高层做起当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理 层作出表率时合规才最为有效

应建立大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱制度和流程被动采取预防和监 控措施履行法定的反洗钱义务