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多选

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：保荐代理人考试
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：8次
试卷题量：20题

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试卷预览

1多项选择题 3分

目前我国金融市场上的私募证券有

A. 信托公司发行的集合资金信托计划
B. 商业银行和证券公司发行的理财计划
C. 上市公司定向增发方式发行的有价证券
D. 证券交易所交易基金
E. 开放式基金

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2多项选择题 3分

下列关于深圳证券交易所配股操作流程的说法正确的有

A. 在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B. 配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日
C. 公司股票及其衍生品种在R+1日至R+6日期间停牌。配股发行不向投资者收取手续费
D. 配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
E. 如配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并根据配股结果办理资金划拨，将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户
F. 如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户

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3多项选择题 3分

证券公司对客户融资融券的授信方式一般有两种分别是

A. 固定授信方式
B. 定价授信方式
C. 市价授信方式
D. 非固定授信方式
E. 混合授信方式

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4多项选择题 3分

实行进口替代的发展中国家在一定时期内会采取外汇政策

A. 本币高估
B. 本币低估
C. 法定贬值
D. 法定升值
E. 增加出口

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5多项选择题 3分

下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是_______

A. 只有金融期货期权，没有金融期权期货
B. 金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利
C. 金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方盈利是无限的
D. 金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金

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