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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：5次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

股票网上发行具有优点

A. 经济性
B. 高效性
C. 安全性
D. 稳定性

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2多项选择题 3分

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于

A. 挂牌公司属性不同
B. 转让方式不同
C. 信息__标准不同
D. 结算方式不同

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3多项选择题 3分

设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务应当符合的要求包括

A. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B. 具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度
C. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

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4多项选择题 3分

证券营业部成本与费用的管理应遵循以及证券营业部应当准确及时组织成本费用核算等原则

A. 凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B. 证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C. 必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D. 财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

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5多项选择题 3分

基金申请在深圳证券交易所上市应当具备下列条件

A. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B. 募集金额不少于2亿人民币
C. 持有人不少于1000人
D. 持有人不超过1000人

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