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多项选择

推荐等级：

发布时间： 1970-01-01

试卷分类：银行业中级资格考试
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：10次
试卷题量：50题

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试卷预览

1多项选择题 3分

2007年底美国爆发了次级债危机长期以来有些美资商业银行员工违规向信用分数较低收入证明缺失负债较重的

A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
E. 声誉风险

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2多项选择题 3分

风险管理信息系统应当

A. 建立错误承受程序
B. 设置灾难恢复以及应急操作程序
C. 随时进行数据信息备份和存档，定期进行检测并形成文件记录
D. 设置严格的网络安全/加密系统，防止外部非法入侵
E. 为所有系统用户设置相同的使用权限和识别标志

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3多项选择题 3分

在代理业务中可能引发操作风险的行为包括

A. 业务人员贪污或截留手续费
B. 不当利用重要__信息建议他人买卖证券
C. 挪用客户资金
D. 内部人员盗窃客户资料谋取私利
E. 推销理财产品时只单方面宣传产品收益，不对风险进行提示

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4多项选择题 3分

操作风险的人员因素包括造成损失或者不良影响而引起的风险

A. 外部欺诈
B. 失职违规
C. 员工的知识/技能匮乏
D. 内部欺诈
E. 核心员工流失

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5多项选择题 3分

商业银行流动性风险预警信号有

A. 商业银行所发行的股票价格下跌
B. 所发行的可流通债券(包括次级债)的交易量上升且债券的买卖价差扩大
C. 商业银行的外部评级上升
D. 快速增长的资产的主要资金来源为市场大宗融资
E. 债权人(包括存款人)提前要求兑付，造成支付能力出现不足

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