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多选

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：10次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

在深圳证券交易市场证券登记结算公司办理配股登记的依据是

A. 承销商提供的上市公司验资报告
B. 承销商提供承销配股清单
C. 承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D. 承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单

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2多项选择题 3分

市价委托的优点有

A. 没有价格上的限制
B. 证券经纪商执行委托指令比较容易
C. 成交迅速
D. 成交率高

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3多项选择题 3分

清算的解释一般有

A. 一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B. 公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
C. 银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D. 个人的日常收支

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4多项选择题 3分

证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务除具有业务资格外还应当符合要求

A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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5多项选择题 3分

依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券登记结算机构

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