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多项选择

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：证券从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：8次
试卷题量：60题

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试卷预览

1多项选择题 3分

上市公司出现下列情形之一的证券交易所暂停其可转换公司债券上市

A. 公司有重大违法行为
B. 发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 公司最近2年连续亏损
D. 未按照可转换公司债券募集办法履行义务

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2多项选择题 3分

辅导工作的总体目标是

A. 促进辅导对象建立良好的公司治理机制
B. 帮助辅导对象掌握炒股知识
C. 形成独立运营和持续发展的能力
D. 促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务

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3多项选择题 3分

证券交易所按照规定停止可转换公司债券的交易

A. 可转换公司债券在赎回期间停止交易
B. 可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
C. 可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
D. 公司有重大违法行为

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4多项选择题 3分

关于发审委的职责以下说法正确的是

A. 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B. 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C. 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D. 依法对股票发行申请提出审核意见

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5多项选择题 3分

可转换债券发行存在下列事项之一的应当召开债券持有人会议

A. 拟变更募集说明书的约定
B. 保证人或者担保物发生重大变化
C. 发行人减资、合并或分立
D. 发行人申请破产

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