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多选集

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发布时间： 1970-01-01

试卷分类：期货从业
卷面总分：100分
答题时间：120分钟
试卷类型：模拟试题
练习次数：4次
试卷题量：10题

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1多项选择题 3分

甲证券公司为了扩大公司规模提高自己在市场上的竞争力经过董事会同意拟向中国证监会申请为期货公司提

A. 净资本不低于12亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
C. 除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
D. 净资产不低于净资本的70%

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2最佳选择题 3分

甲证券公司为了扩大公司规模提高自己在市场上的竞争力经过董事会同意拟向中国证监会申请为期货公司提

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

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3多项选择题 3分

甲证券公司为了扩大公司规模提高自己在市场上的竞争力经过董事会同意拟向中国证监会申请为期货公司提

A. 甲证券公司的全资期货公司
B. 甲证券公司控股的期货公司
C. 与甲公司属于同一机构控制的期货公司
D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

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4多项选择题 3分

甲证券公司为了扩大公司规模提高自己在市场上的竞争力经过董事会同意拟向中国证监会申请为期货公司提

A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

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5最佳选择题 3分

甲证券公司为了扩大公司规模提高自己在市场上的竞争力经过董事会同意拟向中国证监会申请为期货公司提

A. 暂停、限制其部分业务
B. 直接撤销其介绍业务资格
C. 责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格
D. 对其出具警示函

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