多项选择
- 试卷分类：证券从业
- 卷面总分：100分
- 答题时间：120分钟
- 试卷类型：模拟试题
- 练习次数：3次
- 试卷题量：14题
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试卷预览
1多项选择题 3分
- A.
不配合证监会调查
- B.
不按规定上报自营业务资料
- C.
委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D.
伪造、变造、销毁交易记录
2多项选择题 3分
- A.
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
- B.
以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重
- C.
单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
- D.
以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
3多项选择题 3分
- A.
在思想上提高认识，自觉地不利用__信息从事证券自营买卖
- B.
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
- C.
严肃保密纪律，有机会获取__信息的从业人员不透露、不利用__信息
- D.
加强员工内部管理，严禁从业人员炒卖股票
4多项选择题 3分
- A.
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B.
证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
- C.
证券公司为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
- D.
不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
5多项选择题 3分
- A.
证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
- B.
中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
- C.
中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
- D.
自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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任意集
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